पीटीआई की रिपोर्ट के मुताबिक, बाजार नियामक का आदेश नेशनल स्टॉक एक्सचेंज (एनएसई) और बॉम्बे स्टॉक एक्सचेंज (बीएसई) द्वारा रिलायंस सिक्योरिटीज के अधिकृत व्यक्तियों (एपी) के खातों, रिकॉर्ड और अन्य दस्तावेजों का विषयगत ऑनसाइट निरीक्षण करने के बाद आया है। लिमिटेड (आरएसएल)।
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निरीक्षण यह सुनिश्चित करने के लिए किया गया था कि स्टॉक ब्रोकर नियमों, एनएसईआईएल कैपिटल मार्केट (सीएम) नियमों और एनएसई फ्यूचर एंड ऑप्शंस (एफओ) ट्रेडिंग मानदंडों के प्रावधानों के संबंध में आरएसएल द्वारा आवश्यक तरीके से इसे बनाए रखा जा रहा है या नहीं।
रिपोर्ट में कहा गया है कि निरीक्षण अप्रैल 2022 से दिसंबर 2023 की अवधि के लिए किया गया था।
निरीक्षण के निष्कर्षों के अनुसार, सेबी ने 23 अगस्त, 2024 को आरएसएल को कारण बताओ नोटिस जारी किया।
रिपोर्ट के अनुसार, सेबी ने अपने 47 पेज के आदेश में आरएसएल और उसके अधिकृत व्यक्तियों द्वारा किए गए “कई उल्लंघन” पाए, जिनमें क्लाइंट ऑर्डर प्लेसमेंट को रिकॉर्ड करने के लिए पर्याप्त सिस्टम का रखरखाव न करना, टर्मिनल स्थानों में विसंगतियां और साझा कार्यालयों में अलगाव की कमी शामिल है। अन्य दलालों के साथ.
निरीक्षण में यह भी पाया गया कि आरएसएल कथित तौर पर अपने एपी में मैप किए गए ऑफ़लाइन ग्राहकों, अर्थात् जितेंद्र कंबाड और नैतिक शाह के लिए आवश्यक ऑर्डर प्लेसमेंट रिकॉर्ड बनाए रखने में विफल रहा।
सेबी ने पारदर्शिता सुनिश्चित करने और अनधिकृत व्यापार को रोकने के लिए दलालों को ग्राहक के आदेशों के सत्यापन योग्य साक्ष्य बनाए रखने का आदेश दिया है।
रिलायंस सिक्योरिटीज लिमिटेड ने चूक स्वीकार की
आदेश में कहा गया है कि रिलायंस सिक्योरिटीज लिमिटेड ने चूक स्वीकार की है, लेकिन कहा है कि सुधारात्मक कदम उठाए गए हैं, जिसमें गैर-अनुमोदित उपयोगकर्ताओं द्वारा संचालित टर्मिनलों को निष्क्रिय करना भी शामिल है।
सेबी ने “इन टर्मिनलों को संचालित करने वाले अनाधिकृत कर्मियों” को चिह्नित किया है, जो उन मानदंडों का उल्लंघन कर रहे हैं जिनके लिए टर्मिनलों को केवल अनुमोदित उपयोगकर्ताओं द्वारा संचालित करने की आवश्यकता होती है।
निरीक्षण में आरएसएल के अधिकृत व्यक्तियों के कार्यालयों में अपर्याप्त पृथक्करण का भी पता चला।
पीटीआई की रिपोर्ट में कहा गया है कि कुछ स्थानों पर, बाजार नियामक ने पाया कि आरएसएल के एपी अन्य दलालों के एपी के साथ परिसर और बुनियादी ढांचे को साझा करते हुए पाए गए, जिससे नियमों का उल्लंघन हुआ।
नियामक ने कहा कि उचित पर्यवेक्षण की कमी ने एपी को गैर-ब्रोकिंग उद्देश्यों के लिए ग्राहकों से भुगतान प्राप्त करने सहित अनधिकृत गतिविधियों में संलग्न होने की अनुमति दी।
रिलायंस सिक्योरिटीज लिमिटेड ने तर्क दिया कि “कुछ विसंगतियाँ अनजाने में थीं”। इसने प्रस्तुत किया कि इसने उपचारात्मक कदम उठाए, जैसे कि अस्वीकृत टर्मिनलों को निष्क्रिय करना और आंतरिक नियंत्रण बढ़ाना।
हालाँकि, नियामक ने इन तर्कों को खारिज कर दिया, जिसमें कहा गया कि “दलालों को हर समय अनुपालन बनाए रखने की आवश्यकता होती है, और निरीक्षण के बाद सुधारात्मक उपाय पिछले उल्लंघनों को नकारते नहीं हैं।
इन गतिविधियों में शामिल होकर, रिलायंस सिक्योरिटीज ने एनएसईएल सीएम नियमों, स्टॉक ब्रोकर्स और एनएसईएल एफओ मानदंडों का उल्लंघन किया।
(पीटीआई इनपुट के साथ)
